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不忘初心 让监管“有温度”

更新时间:2019-07-08 09:33:39来源: 责任编辑:
导读:  不忘初心 让监管“有温度”——记“人民满意的公务员”证监会法律部孙磊、“全国金融五一巾帼标兵”获得者上期所张玲娟  王

  不忘初心 让监管“有温度”——记“人民满意的公务员”证监会法律部孙磊、“全国金融五一巾帼标兵”获得者上期所张玲娟

  王红 刘艺文 中国证券网

  证监会今日在京召开“不忘初心、牢记使命”主题教育先进典型事迹报告会。证监会党委书记、主席易会满主持会议并讲话。

  “全国先进基层党组织”稽查总队调查技术中心党支部代表,“人民满意的公务员”获得者法律部孙磊,“全国金融五一劳动奖章”获得者新疆证监局刘虎,“全国金融五一巾帼标兵”获得者上海期货交易所张玲娟作了事迹报告。

  上证报近日对孙磊和张玲娟进行专访,记录下了他们作为资本市场监管工作者的“有温度”的故事。

  孙磊现为证监会法律部诉讼复议处处长。从2015年到法律部诉讼复议处工作以来,孙磊和他的同事们共办理复议案件773件,应诉案件490件,奔赴全国各地30多家法院,出庭应诉达500多次。

  他说,“感人心者,莫先乎情”,办案对证监会工作人员来说只是日常,对投资者来说却是天大的事。“一定要带着感情、带着温度去办案,真正贴民心、查民情、解民忧,把‘为人民服务’、‘以人民为中心’的思想贯彻到行政复议应诉的具体工作之中,让当事人在每一个案件中感受到公平正义。”

  张玲娟现为上期所法律事务部高级经理。她执笔起草中国原油期货全套业务规则,深度参与制定原油期货相关配套政策,助力原油期货顺利上市并平稳运行。张玲娟还带领团队为境内交易场所首次获得了香港ATS牌照和新加坡RMO牌照。

  她说,2017年原油期货近12万字的全套业务规则定稿并向全球发布,为我国期货市场率先探索出了一条可复制的开放之路。同年,她也成为一名母亲,她的孩子与原油期货规则同岁。“在这场攻坚战里,我们或许不是称职的女儿、妻子或母亲,我们有柔软的牵绊、有幼小的孩子、有年迈的父母,但我们也有坚硬的盔甲,支撑着自己奋勇向前。”张玲娟说。

  孙磊:

  复议为民应诉为公

  认真践行资本市场法治工作的使命和担当

  作者王红

  孙磊,现任证监会法律部诉讼复议处处长。从2015年到法律部诉讼复议处工作以来,孙磊和他的同事们共办理复议案件773件,应诉案件490件,奔赴全国各地30多家法院,出庭应诉达500多次。

  他坚守初心,不忘使命,复议为民,应诉为公,每个案件里都印刻着孙磊忙碌的身影,也见证着他一路走来的汗水、泪水和欢欣。把好监管执法链条的最后一环,守住依法行政的最后一道防线,孙磊在平凡的岗位上不断践行着资本市场法治工作的担当和使命。

  2015年正值司法改革,行政诉讼实施立案登记制。这一年,股市出现异常波动,矛盾纠纷大量增加,每天复议申请、应诉通知像雪片一样从全国四面八方汇入金融大街19号。头绪多、任务重、压力大。“每天的工作像是在打仗一样”,孙磊说,堆积如山的案卷、接踵而至的问题、错综复杂的矛盾,如山一样向他和他年轻的同事们压来。

  当时整个诉讼复议处只有四人,除了孙磊都是刚工作不满两年的新同志。孙磊既当“心理辅导员”,又当“业务指导员”,帮大家缓解思想包袱,带大家不断精进业务,全处上下心往一处想,劲儿往一处使,以办公室为家,加班加点,任劳任怨。

  2017年末正值案件高峰期,一些重要诉讼案件也在那时候排期开庭。一天,正在加班的孙磊突然接到家里的电话,得知父亲身体情况很不好。听到消息他心急如焚,坐立难安。但案件时间紧迫,任务繁重,孙磊考虑再三还是决定处理完手头的工作再回去。

  2018年1月6日晚上,孙磊正在加班与同事们研究案件,他的父亲溘然长逝。孙磊强忍悲痛,处理好手头的工作才匆匆赶回家中。没能在父亲病榻前尽孝,也没能见父亲最后一面,让孙磊抱憾终身。但他相信,一直支持他工作的父亲能够体谅儿子为公为民的情怀,也会欣慰于他对岗位的坚守。

  复议为民:为政不移公仆之心

  “行政复议应诉工作处在为民服务的第一线,直接涉及群众切身利益,是党和政府取信于民、服务于民的重要桥梁和纽带,是行政机关扎根群众、回应群众关切的重要窗口和平台。”孙磊说,他一直牢记着到岗第一天部门领导的话语:

  行政复议应诉工作是证监会监管执法链条最后一环,处在监管矛盾一线,既对内又对外,难度大,要求高,不好干。完成这项工作,除了法律专业能力、工作本领外,更需要有高度的政治觉悟和优良的工作作风,要能扛得了重活、打得了硬仗、受得了磨练。

  孙磊在工作中要处理繁杂的案件,有时还难免被“误解”。据孙磊回忆,他曾经手一起因证券投资咨询纠纷引发的复议案件,申请人诉求不清,孙磊打电话过去询问,他话还没说完,对方就大发雷霆,说:“你们这是官官相护,故意刁难人?你们口口声声讲,保护中小投资者合法权益,就是这么保护的吗?”

  孙磊当时十分窝火,心想:“行政复议受理有条件,我们完全按规定办事,凭什么冲我发火?”但他还是控制住情绪,耐心细致地跟申请人讲解法律规定,申请人的情绪也渐渐平静下来,道明了事情的经过。了解到情况后,孙磊立即联系地方派出机构,进一步核实案件事实情况,促成了申请人损失得到有效补偿,申请人撤回了复议申请。过了几天,孙磊突然接到申请人的电话,对方在电话中激动地讲:“你是个好干部,谢谢你!”。

  “感人心者,莫先乎情。”孙磊感叹,办案件对证监会工作人员来说只是日常工作,对于投资者来说却是天大的事情。“一定要带着感情、带着温度去办案,真正贴民心、查民情、解民忧,把‘为人民服务’、‘以人民为中心’的思想贯彻到行政复议应诉的具体工作之中,让当事人在每一个案件中感受到公平正义。”孙磊说。

  敬业专业:吾将上下而求索

  “案件到了复议应诉阶段,都是难事、麻烦事,在解决问题的道路上需要不断弘扬敬业精神,锻造专业能力,妥善处理重大案件。案件到了复议应诉阶段,也往往涉及非常复杂的市场问题、监管问题、法律问题,每一个小小的案件,都可能如同蝴蝶效应,引发市场震动。”孙磊说。

  2015年,最高法院再审九龙山国旅行政处罚案,这是证监会成立以来第一起由最高法院提审的再审行政诉讼案件,当事人聘请了中国政法大学教授作为代理人出庭应诉。该案涉及对法律规定中“短线交易”的理解适用,如果理解适用有误,就会给市场交易活动、证券监管秩序带来严重的不利影响。

  孙磊刚到诉讼复议处,就接到了这个艰巨的任务。他和同事们顶住压力,不分白天黑夜,加班加点,汇总梳理案件事实,围绕短线交易主体是“一端说”还是“两端说”、限售股是否属于短线交易标的、股份转让时点是以“过户登记”还是以“协议转让”为准,加强研究、进行论证,反复与全国人大法工委进行沟通研究,弄准法律原意,在此基础上向最高法院充分阐明了证监会的意见理由,并最终获得了再审判决的支持,为证监会监管执法提供了强有力的保障。

  “有人认为,复议应诉就是办办案子,离市场远、监管一线远,工作空间小,是‘冷板凳’。我深刻体会到,复议应诉工作涉及资本市场的方方面面、监管执法的条条线线。只要开阔视野、发挥主动性,是大有可为的。”

  五年来,孙磊与同事们提出了复议意见建议或需关注的问题共计118件。同时,他们还加强研究总结,为证券法修订、期货法制定等提供立法意见建议。针对操纵市场、“老鼠仓”调查难、移送难、认定难等监管执法难题,加强与最高法、最高检的协调沟通、调研论证,积极推动两部刑事司法解释的制定出台。

  每一个夜灯独明、伏案工作的夜晚都见证了孙磊一路走来的坚实步履,他以突出的工作表现获第九届全国“人民满意的公务员”称号。

  “做好本职工作是我职责所在,党和国家却给予我这么高的荣誉,我诚惶诚恐、无以为报,唯有更加努力工作,回报党和人民的信任。”孙磊说,当前,资本市场改革发展进入新阶段,他会将这份沉甸甸的荣誉作为新的起点和动力,用归零的心态再出发,按照共产党员“忠诚、干净、担当”标准,按照证监会党委“四个敬畏”、“一个合力”的要求,植根资本市场法治建设事业,努力践行资本市场法治工作的使命与担当。

  张玲娟:

  原油期货是我们的孩子

  作者刘艺文

  “原油期货上市的那一刻,我们很多人都哭了,这是感激的泪水、幸福的泪水、释放的泪水。”上海期货交易所(下称“上期所”)法务部高级经理张玲娟说。

  2018年3月26日,原油期货在上期所挂牌交易,成为我国期货市场对外开放的首个品种,原油期货的上市开启了人民币计价原油的新时代。短短一年来,我国原油期货交易量已跃升至世界第三、亚洲第一。

  原油期货的顺利上市与运行,离不开很多人的努力,张玲娟就是其中一位。

  张玲娟及其团队执笔起草了原油期货对外开放的全套业务规则。“我们组织了近100场研讨会,起草了30余份法律分析报告,邀请境内外法律专家、市场人士参会讨论,起草了近12万字的11部业务规则和合约方案。”她向上证报表示。

  张玲娟及其团队逐字逐句讨论原油期货的规则,当场提出意见当场修改,经常争得面红耳赤。为了争取时间,他们周末几乎都在开会讨论,有同事的生日也是在会议中度过的。

  境内外期货交易规则差异很大,引入境外投资者直接参与原油期货无经验可循,要实现从0到1的突破。

  张玲娟举例道,最初向境外介绍原油期货将实行“一户一码”机制时,受到了非常强烈的抵触,因境外市场的监管往往不穿透到客户。交易编码制度是我国期货市场运行的宝贵经验,张玲娟和她的同事不厌其烦地向国际投资者介绍它的优点,解释中国规则如何保护客户的合法权益。随着全球对金融危机的反思和总结,交易编码机制的优势完全体现出来,受到了国际监管组织的好评。

  引入境外投资者参与原油期货面临法律依据不足的问题,证监会、中国人民银行、外汇局、海关总署等需要出台配套政策。张玲娟全程协助证监会等有关部门拟定部门规章,积极协助其他部委起草和完善政策内容。目前全部政策已经发布。

  此外,张玲娟还协助中国期货业协会进行了经纪合同、委托结算合同等涉外合同的修订完善及起草工作,协助中国期货市场监控中心完善境外交易者开户操作指引,并做好配套文件的梳理。她还带领团队为境内交易场所首次获得了香港ATS牌照和新加坡RMO牌照。

  2018年3月,张玲娟牵头完成了上期能源香港自动化交易服务(ATS)注册,上期能源成为首个在香港获得该牌照的境内期货交易场所,允许香港地区符合条件的机构和个人入场交易,为境外投资者参与原油期货交易提供了便利。

  同年11月,她牵头使上期能源获得新加坡金融管理局(MAS)批准,成为认可的市场经营者(RMO),也使上期能源成为中国境内首家在新加坡取得RMO牌照的期货交易场所,对我国期货市场对外开放发挥了积极的推动作用。

  紧张繁忙的工作之外,张玲娟还扮演着母亲与女儿的角色。

  2017年,原油期货近12万字的全套业务规则定稿并向全球发布,为我国期货市场率先探索出了一条可复制的开放之路。同年,张玲娟也成为了一名母亲,她的孩子与原油期货规则同岁。

  张玲娟说,为人母是喜悦,更是责任,原油期货也是个活泼可爱的孩子,更是个要经历成长历练的孩子。

  张玲娟周末出差的时候,刚学会说话的孩子去给她送行,孩子不哭也不闹。丈夫告诉她,孩子回家打开门说:“妈妈出差,家里又没有妈妈了。”家里老人告诉她,哄孩子睡觉最好的办法就是“要好好睡觉,睡醒后妈妈就回来啦!”张玲娟的父母知道她在参与一件大事,周末都不敢打扰她,生病做手术也都没告诉她。

  “在这场攻坚战里,我们或许不是称职的女儿、妻子或母亲,我们有柔软的牵绊、有幼小的孩子、有年迈的父母,但我们也有坚硬的盔甲,支撑着自己奋勇向前。”张玲娟说。

  编辑:马婧妤

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